中天利定期财报：中天利:2019年年度报告（更正后）

12019年度报告中天利NEEQ:831035扬州中天利新材料股份有限公司（YangzhouZTLNewMaterialCo.,Ttd）2公司年度大事记2019年，我司“先进陶瓷用Al-O-N基高纯超细陶瓷原料粉体的研发及产业化”项目获江苏省双创计划项目支持。

注：本页内容原则上应当在一页之内完成。

3目录第一节声明与提示........................................................................................................6第二节公司概况...........................................................................................................8第三节会计数据和财务指标摘要................................................................................10第四节管理层讨论与分析...........................................................................................13第五节重要事项.........................................................................................................24第六节股本变动及股东情况.......................................................................................28第七节融资及利润分配情况.......................................................................................30第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况...........................................................31第九节行业信息.........................................................................................................33第十节公司治理及内部控制.......................................................................................33第十一节财务报告......................................................................................................384释义释义项目释义公司、本公司、我公司、中天利指扬州中天利新材料股份有限公司《公司法》指《中华人民共和国公司法》《证券法》指《中华人民共和国证券法》《公司章程》指《扬州中天利新材料股份有限公司章程》三会指扬州中天利新材料股份有限公司股东大会、董事会、监事会股东大会指扬州中天利新材料股份有限公司股东大会董事会指扬州中天利新材料股份有限公司董事会监事会指扬州中天利新材料股份有限公司监事会高级管理人员指公司总经理、副总经理、财务总监主办券商指华安证券股份有限公司会计师、审计机构指中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)报告期、本年度指2019年1月1日至12月31日元、万元指人民币元、人民币万元总经办指总经办是总经理室的日常办事机构。

其主要任务是：根据总经理的指令,统筹公司行政管理工作，负责人力资源开发与管理，协调公司各部门的相互关系，督促、检查总经理的各项指示和公司会议决定的落实情况，管理公司的文书、档案和资料,做好接待来访工作，传递和整理公司经营管理信息，为总经理制定经营管理决策提供依据。

锂电隔膜指隔膜在电池材料中主要的功能为隔绝正负极以防止电池自我放电及两极短路等问题，主要材质使用多孔质的高分子膜，包括聚乙烯(PE)或聚丙烯(PP)，因此又称聚乙稀薄膜、PE膜。

主要用于新能源汽车、便携式电动工具、笔记本电脑、摄录机等可充电锂离子电池。

高纯氧化铝指氧化铝(Al2O3)是一种白色晶状粉末，纯度为99.99%以上的称为高纯氧化铝。

多孔性、高分散性、绝缘性、耐热性为主要特点。

优势特征：卓越的硬度、高亮度、隔电性(非导体)、超级耐磨损性和高耐腐蚀性。

高纯砷指高纯砷是LED外延生长用高纯金属有机源。

高纯砷材料主要用途就是合成大尺寸砷化镓，是LED照明发红黄光的材料和半导体外延片重掺砷材料。

砷化镓、GaAs指砷化镓(galliumarsenide)，化学式GaAs。

黑灰色固体，熔点1238℃。

它在600℃以下，能在空气中稳定存在，并且不被非氧化性的酸侵蚀。

消费电子类视窗防护屏指视窗防护屏主要应用于手机、平板电脑等消费电子产品，视窗防护屏(CoverLens)是加之于显示屏外、用于对触摸屏的触控模组、显示屏和对非触摸屏的显示屏进行保护的透明镜片。

LED指半导体照明(SemiconductorLighting),即发光二极管5(Light-emittingdiode,简称LED)，是一种半导体固体发光器件，是利用固体半导体芯片作为发光材料,在半导体中通过载流子发生复合放出过剩的能量而引起光子发射，直接发出红、黄、蓝、绿、青、橙、紫、白色的光。

半导体照明产品就是利用LED作为光源制造出来的照明器具。

半导体照明具有高效、节能、环保、易维护等显著特点，是实现节能减排的有效途径，已逐渐成为照明史上继白炽灯、荧光灯之后的又一场照明光源的革命。

异丙醇铝指异丙醇铝是铝的异丙醇盐，分子式一般写作Al(O-i-Pr)3，其中i-Pr代表异丙基（—CH(CH3)2）。

异丙醇铝为无色固体，是有机合成中很重要的试剂。

仲丁醇铝指化学名称:三仲丁氧基铝分子式:C12H27O3Al分子量:246.32CAS#:2269-22-9。

用作活性催化剂及载体，无机膜、醛-酮的还原剂、醛-酮的氧化剂，油墨油漆的胶凝剂，织物防水剂，铝复合润滑脂等。

6第一节声明与提示【声明】除公司部分董事对年度报告内容存在异议外，其他董事、监事及高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈诉或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司负责人陈琦、主管会计工作负责人王仕萍及会计机构负责人（会计主管人员）王仕萍保证年度报告中财务的真实、准确、完整。

中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。

本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

事项是或否是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整√是□否是否存在未出席董事会审议年度报告的董事√是□否是否存在豁免披露事项√是□否1、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证的理由董事谷柏因疫情原因，无法现场参会，没能就议案内容与董事长及参与公司经营的董事进行充分沟通、了解详情及全貌，所获信息不足以给出明确意见，故予弃权。

2、列示未出席董事会的董事姓名及未出席的理由董事陶旭斌因个人原因未出席董事会且未委托其他董事代为表决。

3、豁免披露事项及理由豁免披露事项：主要客户情况中的第一大客户名称。

豁免披露理由：为保护公司与该客户之间的商业秘密，公司遵守已签署的《保密协议》的规定，对该客户豁免披露。

【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项简要描述未弥补亏损超出实收资本总额三分之一的风险截至2019年12月31日，公司未分配利润累计金额为-25,813,287.37元，公司未弥补亏损超过实收股本总额的三分之一。

公司治理风险公司整体变更为股份公司后，公司建立健全了法人治理结构，完善了内部控制体系。

随着公司的快速发展，经营规模不断扩7大，业务范围不断扩展，对公司治理将会提出更高要求，而公司管理层的管理意识需要进一步提高，对如何执行更加规范的治理机制需要更深入的学习和理解。

实际控制人不当控制风险公司第一大股东陈琦女士持有公司49.91%股份，系公司的控股股东、实际控制人，同时担任公司董事长、总经理，其对公司经营决策可产生重大影响。

若陈琦对公司的日常经营决策、人事、财务等重大事项进行不当控制或影响，则可能损害公司和其他股东的利益。

应收账款回款风险截至2019年12月31日，公司应收账款账面余额为27,239,014.46元。

公司应收账款余额较大，占用公司较多的营运资金，如果出现应收账款不能按期收回或者无法收回的情况，将会对公司经营业绩、现金流及资金周转产生较大影响。

核心技术人员流失风险经过多年的积累，公司已拥有一支经验丰富,稳定成熟的核心技术团队，该团队拥有丰富的行业经验及优秀的技术水平。

随着公司业务的发展，经营规模扩大、产品升级，公司对高层次技术人员的需求也将不断增加，公司能否继续吸引并留住核心技术人员，对公司未来的发展至关重要。

而市场竞争的不断加剧,行业内对人才的争夺也日趋激烈，公司面临一定的核心技术人员流失或者短缺的风险。

安全生产风险公司主要生产高纯材料，产品生产过程中涉及高温工艺环节，操作要求较高。

尽管公司生产技术较为成熟，设置了安全生产装置，建立了较为完善、有效的安全生产管理制度，但仍不能排除因设备损坏、物品保管不善、操作不当等原因而造成意外安全事故的风险。

市场竞争加剧风险随着电动汽车市场、LED照明市场以及4G手机等电子产品市场的快速发展，高纯氧化铝和高纯砷作为锂电子电池、蓝宝石晶体、红黄光LED的基础原料，越来越受到青睐，更多的企业加入到高纯氧化铝和高纯砷的生产过程中来，市场竞争日趋激烈，给公司开拓新业务和维护现有业务带来挑战。

公司及合营公司涉及诉讼风险公司的合营公司内蒙古中天利新材料科技有限公司，因资金问题无法支付基本建设工程款，被3家建设方公司向法院提起诉讼请求付款，诉讼请求金额初步合计6,969,814.00元。

本公司作为股东，将在合营公司未履行付款时承担未实际出资金额范围内的赔偿责任。

本期重大风险是否发生重大变化：是8第二节公司概况一、基本信息公司中文全称扬州中天利新材料股份有限公司英文名称及缩写YangzhouZTLNewMaterialCo.,Ttd证券简称中天利证券代码831035法定代表人陈琦办公地址扬州市邗江区甘泉街道双塘村花庄组二、联系方式董事会秘书或信息披露事务负责人王仕萍职务财务经理、信息披露事务负责人电话0514-80388696传真-电子邮箱bangong@yzcrown.net公司网址联系地址及邮政编码扬州市邗江区甘泉街道双塘村花庄组；225123公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地董事会办公室三、企业信息股票公开转让场所全国中小企业股份转让系统成立时间2006年10月27日挂牌时间2014年8月22日分层情况基础层行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C类）化学原料及化学制品制造业（26）中的其他基础化学原料……